原來真的可以“一稿多投” BioRxiv讓人“大開眼界”
最近，有關(guān)武漢冠狀病毒的科學(xué)研究成果陸續(xù)發(fā)布，很多小伙伴注意到，很多文章都是發(fā)布在bioRxiv上，這并不是傳統(tǒng)意義上的期刊，也沒有影響因子，大家可能會(huì)奇怪，這些研究者難道不怕別的人竊取他們的idear嗎？
其實(shí)這樣做反而是搶占了先機(jī)，原因還得從什么是預(yù)印本說起...
大家知道一稿多投是學(xué)術(shù)不端的行為。學(xué)術(shù)期刊接收研究論文的一個(gè)基本前提是唯一性，即一個(gè)稿件不能同時(shí)提交給兩個(gè)雜志去評(píng)審，更不能把同樣的文章在兩個(gè)雜志上發(fā)表；簡(jiǎn)稱為“一稿不能兩投”。《自然》（Nature）和《科學(xué)》（Science）等著名期刊甚至還有一項(xiàng)針對(duì)其擬登載文章的新聞報(bào)道進(jìn)行管理的“禁發(fā)令”，即與某篇文章相關(guān)的新聞稿在雜志的指定時(shí)間之前不得發(fā)布。
但預(yù)印本的出現(xiàn)打破了這個(gè)游戲規(guī)則，即研究者先把未經(jīng)評(píng)審的學(xué)術(shù)論文通過網(wǎng)絡(luò)直接發(fā)布在一個(gè)開放平臺(tái)上，供廣大用戶免費(fèi)訪問和使用；同時(shí)這些預(yù)印本論文又可以提交給學(xué)術(shù)期刊，通過同行評(píng)審后作為正式文章發(fā)表。最早的預(yù)印本平臺(tái)是美國(guó)Los Alamos國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在1991年建立的“arXiv.org”(https://arxiv.org/)；目前該平臺(tái)擁有的論文數(shù)量已超過140萬篇。中國(guó)近年來也成立了多個(gè)“預(yù)印本”平臺(tái)，例如“中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)，ChinaXiv.org”（http://chinaxiv.org/）于2016年1月開始接受研究論文，到2018年的三年時(shí)間內(nèi)已有稿件1萬1千多篇。最初的預(yù)印本文章主要集中在物理學(xué)和數(shù)學(xué)等理論科學(xué)領(lǐng)域，但如今實(shí)驗(yàn)科學(xué)領(lǐng)域也有了自己的預(yù)印本平臺(tái)，其中最著名的是美國(guó)冷泉港實(shí)驗(yàn)室在2013年建立的生命科學(xué)預(yù)印本平臺(tái)“bioRxiv”（https://www.biorxiv.org/）。預(yù)印本目前已經(jīng)涉及到自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的方方面面。
不論是商業(yè)性的或非盈利的出版社，最初均不歡迎預(yù)印本的到來。《自然》等各種科學(xué)期刊當(dāng)時(shí)都表達(dá)了對(duì)IEG的強(qiáng)烈反對(duì)；《科學(xué)》的一位編輯甚至稱IEG 的文章是“政府下屬部門的低劣作品”。1966年末，13種生物化學(xué)期刊共同禁止接受在IEG 分享過的文章；在IEG 的首位領(lǐng)導(dǎo)者格林（Green，D）看來，這是科技期刊集體扼殺科學(xué)交流史上最具革命性的創(chuàng)新活動(dòng)[1]。NIH不久就關(guān)閉了IEG，主要理由是不能繼續(xù)承擔(dān)其復(fù)印費(fèi)用。到了1999年，時(shí)任NIH 院長(zhǎng)的瓦莫斯（Varmus，H）博士曾提出一項(xiàng)由NIH 資助的預(yù)印本服務(wù)項(xiàng)目“E-biomed”，可這一設(shè)想很快又被出版商再一次扼殺。但是，“青山遮不住,畢竟東流去”，今天的科技出版界最終還是接受了預(yù)印本，“bioRxiv”甚至成了《科學(xué)》雜志2017年度十大“科技突破”新聞之一?！爸袊?guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)”收集了近2萬6千種國(guó)際學(xué)術(shù)期刊的預(yù)印本政策，其中絕大多數(shù)期刊都接受預(yù)印本形式，包括《細(xì)胞》、《自然》和《科學(xué)》等著名學(xué)術(shù)期刊；只有1千7百多種刊物拒絕接受預(yù)印本，不到這些期刊總數(shù)的7%。
當(dāng)今在物理和數(shù)學(xué)等理論學(xué)科中，預(yù)印本平臺(tái)的地位可以說在某種程度上已經(jīng)超越了傳統(tǒng)的科技期刊。在2017年的Google Scholar h5-index的計(jì)算機(jī)視覺領(lǐng)域排名中，arXiv位列第二。研究者目前通常會(huì)把自己的研究成果首先在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)布，例如英國(guó)數(shù)學(xué)家阿蒂亞（Atiyah, M）在2018年9月以預(yù)印本形式發(fā)布了證明黎曼猜想的論文。與此同時(shí)，預(yù)印本平臺(tái)也成為科研人員了解物理和數(shù)學(xué)等學(xué)科的最新研究進(jìn)展和動(dòng)態(tài)的主要途徑。當(dāng)前，大約80%被引用量最多的物理和數(shù)學(xué)期刊論文都可以在arXiv上找到相應(yīng)的預(yù)印本文稿。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自arXiv成立以來，幾乎所有發(fā)表在高能物理學(xué)期刊上的文章都在arXiv的高能物理學(xué)板塊中以預(yù)印本的形式發(fā)布過。在生命科學(xué)領(lǐng)域，一個(gè)得到NIH1.2億美元資助的大型研究項(xiàng)目聯(lián)盟“4D Nucleome”甚至提出這樣的要求：其成員必須在向同行評(píng)審的期刊投稿之前或同時(shí)向預(yù)印本網(wǎng)站提交論文稿件。
學(xué)術(shù)權(quán)力的轉(zhuǎn)換
同行評(píng)審是現(xiàn)代學(xué)術(shù)交流的基石，被公認(rèn)為是科技期刊判別研究論文的科學(xué)價(jià)值和保障文章學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要手段；而研究人員通常也不會(huì)去引用未經(jīng)同行評(píng)審的研究論文。但是，預(yù)印本的出現(xiàn)打破了這個(gè)傳統(tǒng)。在預(yù)印本的發(fā)布過程中，研究者把其文稿發(fā)送到特定的預(yù)印本平臺(tái)，該平臺(tái)只是檢查一下文稿內(nèi)容是否符合相應(yīng)的科研領(lǐng)域，然后就可在一兩天之內(nèi)在線發(fā)表，免費(fèi)供人閱讀和隨之而來的引用。也就是說，研究者的文稿在沒有經(jīng)過同行評(píng)審的情況下能夠以預(yù)印本的形式用于學(xué)術(shù)交流。
顯而易見的是，沒有同行評(píng)審的預(yù)印本模式與學(xué)術(shù)期刊相比，其知識(shí)傳播速度大大加快了。但比文章發(fā)表速度加快更為重要的是，沒有同行評(píng)審的預(yù)印本模式改變了當(dāng)今的學(xué)術(shù)生態(tài)。在科學(xué)建制化的今天，隨著在科技期刊上發(fā)表研究論文成為職業(yè)研究者的主要目標(biāo)——“不發(fā)表就玩完”（publish or perish），期刊的審稿人也獲得了很大的學(xué)術(shù)權(quán)力，可以決定文章的“生死”，有時(shí)也難免出現(xiàn)利益沖突。而權(quán)力和利益自然衍生出了一系列問題。《科學(xué)》子刊《Science Signaling》的亞法（Yaffe MB）主編在一篇討論同行評(píng)審的文章中就列舉了審稿人常見的6個(gè)問題，并提醒審稿人：“我們應(yīng)該去幫助一項(xiàng)工作得到發(fā)表，而不是去努力阻止它發(fā)表”。預(yù)印本的出現(xiàn)從根本上把發(fā)表文章和進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的權(quán)力還給了作者。
文章也能“迭代”
科技期刊發(fā)表一篇研究論文的基本條件是，該項(xiàng)工作已經(jīng)取得了相對(duì)完整的研究成果。換句話說，期刊通常不會(huì)發(fā)表一篇尚未完成的研究工作。因此，研究文章一旦在雜志上登載出來，就屬于“完成時(shí)”，原則上除了允許對(duì)個(gè)別文字進(jìn)行刊誤外，文本內(nèi)容和數(shù)據(jù)是不能更改的。然而，預(yù)印本卻處于一種可以被不停修改其內(nèi)容和數(shù)據(jù)的“進(jìn)行時(shí)”發(fā)布狀態(tài)！在arXiv或者bioRxiv上發(fā)布的預(yù)印本都可以被作者主動(dòng)更新為新版本，這些更新后的不同版本都被保存下來并有明確的日期標(biāo)注；一個(gè)預(yù)印本的不同版本甚至可以被分別引用。因此，預(yù)印本論文就如同計(jì)算機(jī)程序一樣，從初稿發(fā)表之日起就可以被陸續(xù)“迭代”（iterate）出一個(gè)比一個(gè)更為完善的版本。
導(dǎo)致預(yù)印本“迭代”的深層次因素是科學(xué)交流價(jià)值觀的改變。隨著當(dāng)前整個(gè)社會(huì)的生活節(jié)奏加快以及功利化程度的加深，科學(xué)研究也進(jìn)入到了一個(gè)快速變化和充滿競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，研究者時(shí)刻都在渴望著出成果。把階段性的研究結(jié)果及時(shí)地報(bào)道出來已經(jīng)成為科學(xué)共同體乃至全社會(huì)所認(rèn)可的知識(shí)傳播方式，其中最具代表性例子也許就是2001年2月《自然》和《科學(xué)》分別發(fā)表的“人類基因組草圖”，該草圖大約覆蓋了人類基因組的90%左右。國(guó)際人類基因組測(cè)序聯(lián)合體到了2003年4月才正式宣布人類基因組全圖繪制成功，2004年10月才在《自然》雜志上發(fā)表相應(yīng)的論文?？梢哉f，預(yù)印本的“迭代”策略就是這種新的科學(xué)傳播理念的典型代表。從預(yù)印本的“設(shè)計(jì)”來看，一方面通過及時(shí)發(fā)布研究論文的早期版本讓研究人員和社會(huì)提前關(guān)注相關(guān)的研究成果，并在一定程度上避免了研究工作的重復(fù)；另一方面則隨著研究工作的進(jìn)展實(shí)時(shí)地更迭文章的版本，以盡可能保證預(yù)印本論文的科學(xué)性和完備性。
最后總結(jié)下，什么是預(yù)印本？
文章作者在寫作完成后，可以將文章事先公布在網(wǎng)站或公開平臺(tái)供人參考或點(diǎn)評(píng)。在完成預(yù)印本后，預(yù)印文章也會(huì)收到一個(gè)DOI號(hào)與相應(yīng)的licensing terms。
預(yù)印本有何優(yōu)點(diǎn)？
預(yù)印本的優(yōu)點(diǎn)來自三大方面。首先是學(xué)術(shù)成果所有權(quán)，在文章在預(yù)印本平臺(tái)公開后，其實(shí)是對(duì)作者個(gè)人的成果的所有權(quán)給予的肯定。二是反饋意見，預(yù)印本的實(shí)現(xiàn)，不僅幫助作者實(shí)現(xiàn)了成果的所有權(quán)，也同時(shí)給予了作者在正式投稿前就接收反饋的機(jī)會(huì)。一般外審的評(píng)委數(shù)量畢竟有限，那么公開評(píng)論機(jī)制就給予了作者不斷修正完善學(xué)術(shù)成果的機(jī)會(huì)。第三是關(guān)注度和引用率，預(yù)印本無疑將幫助作者優(yōu)先展示其學(xué)術(shù)成果。有研究表示，采用預(yù)印本的文章，往往在正式發(fā)表后擁有更高的關(guān)注度，altmetric的評(píng)分也更高(ref [a])。
采用預(yù)印本作者有何義務(wù)？
若是在向期刊投稿前就已在其他平臺(tái)采用了預(yù)印本服務(wù)，在投稿時(shí)作者就有義務(wù)告知期刊及編輯在其他平臺(tái)獲取的預(yù)印本DOI號(hào)和licensing terms的情況。同時(shí)，當(dāng)文章正式發(fā)表時(shí)，作者必須將預(yù)印本狀態(tài)更新至正式發(fā)表狀態(tài)，并且其中必須包含發(fā)表所在刊物的DOI號(hào)和URL鏈接。
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